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公司收到法院发来的诉讼材料

  记者注意到,在刚刚披露完毕的中报中,就有15家上市券商说明其旗下资管计划涉及诉讼情况,诉讼数量超过30起。

  从涉及违约标的来看,债券违约和股票质押为资管计划诉讼的主要原因。如8月23日代表资管计划向重庆第一中级法院提起诉讼,被告方为安徽省外经建设(集团)有限公司。

  从诉讼请求来看,拟申请被告方就“16皖经02”未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息(21160万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。

  值得一提的是,不乏券商踩雷多个债券,如国元证券涉及“14利源债”“17印记娱乐MTN001”、秋林债等。

  大多券商将违约方告上法院。如*ST秋林5月13日晚公告称,公司收到法院发来的诉讼材料,、长江证券资管要求公司等主体偿还共1.26亿元债券本息。

  除了资管业务,作为承销商的券商也不乏踩雷。如华泰联合承销的债券中有5只违约,分别为“17金洲01”“18沪信01”“18沪信02”“16亿阳04”“16中基E2”,而则也有5只承销债券发生违约,分别为“17胜通01”“16胜通01”“16胜通03”“16新光02”“16新光01”。

  对此,一家券商固收部人士对记者表示,对于承销商来说,债券违约的发生主要影响两部分业务:一是自营部门的债券发行;二是投行部门的债券承销。

  除风控缺失外,在债券存续过程中,券商未能很好地履行职责也是踩雷的重要原因。5月23日,江苏省证监局向出具了警示函,认为公司未及时发现无锡五洲国际装饰城募资中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形。

  根据中金公司测算,2019年全部非金融类信用债总到期量将超过6万亿元,同比增加10%-15%。从付息金额来看,2019年内信用债实际付息金额相比前两年会更高,另外还有约1.9万亿元债券将进入回售期。

  监管层对债券违约风险也颇为关注。证券业协会9月11日、9月20日分别在上海和广州举办两期证券公司债券违约风险处置专题培训班。培训对象主要是证券公司债券承销、受托管理、债券投资、合规风控部门负责人及业务骨干。

  上海迈柯荣信息咨询董事长徐阳表示,机构投资者应对大规模举债、现金流不佳的企业债券保持警惕,要投入大量的精力去调研优质债券、组建债券池,还需要进行后期跟踪。

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