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香港证监会:禁止三家券商接受涉嫌失当行为账

  1月4日晚间,香港证监会挂出通知称,向富昌证券有限公司,富途证券国际(香港)有限公司及公平证券有限公司发出限制通知书,禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户账户内接受或作出上市衍生权证的买卖盘。

  “有关限制通知书禁止上述三家券商在未取得证监会事先书面同意的情况下,透过有关客户账户或代表持有该等账户的客户于香港联合交易所有限公司营办的证券市场上就任何上市衍生权证接受或作出任何买入盘或卖出盘指示。”香港证监会表示。

  香港证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出有关限制通知书是可取的做法。

  所谓上市衍生权证,英文为Derivative Warrant,香港市场俗称为“窝轮”。衍生权证是由与上市公司或相关资产发行人没有关系的独立第三者、一般是由券商或投资银行发行。

  这三家券商并非香港证监会的调查对象,并已就香港证监会正在进行的调查作出配合。有关限制通知书并不影响它们的运作或它们的其他客户。香港证监会的调查仍在进行中。

  一位香港券商人士对澎湃新闻记者解释,从香港证监会的文件里可以看出,相关客户在券商开设账户进行衍生权证的交易是没有问题的,因此这三家券商并非调查对象,只是客户本身涉嫌市场失当行为,因此要暂停相关客户的权证交易,即锁盘,再进行进一步调查。

  不过,香港证监会并没有披露“与涉嫌市场失当行为有关的客户账户”的详细信息。

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